证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：2023-048

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(二) 股东大会召开的地点：海通外滩金融广场C栋616会议室(上海市黄浦区中山南路888号)

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为13,033,932,352股，本公司回购专用账户中的A股股份不享有股东大会表决权。

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，由董事长周杰先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事10人，出席10人，全体董事出席本次会议;

2、 公司在任监事9人，出席8人，监事戴丽女士因其他公务安排未能出席本次会议;

3、 本公司董事会秘书裴长江先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员和国浩律师(上海)事务所的见证律师列席了本次会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：关于修订《公司章程》及其附件的议案

审议结果：通过

表决情况：

所修订的《公司章程》及其附件自本次股东大会决议通过之日起生效，公司将严格按照有关监管规定完成《公司章程》备案相关工作。修订后的《公司章程》请详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)和公司网站(http://www.htsec.com)。

2、 议案名称：关于修订《公司独立董事工作细则》的议案

(二) 累积投票议案表决情况

3.00关于选举公司第八届董事会董事的议案

本次股东大会选举周杰先生、李军先生、赵永刚先生、屠旋旋先生、石磊先生、肖荷花女士和许建国先生为公司第八届董事会董事(非独立董事)，简历详见公司于2023年8月31日披露的《海通证券股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》(公告编号：临2023-037)。公司第八届董事会董事自本次股东大会决议通过之日起履职，任期三年。

上述第八届董事会董事(非独立董事)中，周杰先生、李军先生、屠旋旋先生、肖荷花女士、许建国先生为公司第七届董事会董事(非独立董事)。公司第七届董事会董事(非独立董事)中的周东辉先生任期届满不再连任，自公司第八届董事会董事履职之日(即本次股东大会决议通过之日)起卸任。

4.00关于选举公司第八届董事会独立董事的议案

本次股东大会选举周宇先生、范仁达先生、毛付根先生和毛惠刚先生为公司第八届董事会独立董事，简历详见公司于2023年8月31日披露的《海通证券股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》(公告编号：临2023-037)。公司第八届董事会独立董事自本次股东大会决议通过之日起履职，任期三年。

上述第八届董事会独立董事中，周宇先生为公司第七届董事会独立董事。公司第七届董事会独立董事中的张鸣先生、林家礼先生和朱洪超先生任期届满不再连任独立董事，自公司第八届董事会独立董事履职之日(即本次股东大会决议通过之日)起卸任。

5.00关于选举公司第八届监事会非职工代表监事的议案

本次股东大会选举童建平先生、阮峰先生、李争浩先生、曹奕剑先生、缪青女士和宋春风先生为公司第八届监事会非职工代表监事，简历详见公司于2023年8月31日披露的《海通证券股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》(公告编号：临2023-037)。公司第八届监事会非职工代表监事自本次股东大会决议通过之日履职，任期三年。

上述第八届监事会非职工代表监事中，童建平先生、阮峰先生、李争浩先生、曹奕剑先生为公司第七届监事会非职工代表监事。公司第七届监事会非职工代表监事中的董小春先生和戴丽女士任期届满不再连任，自公司第八届监事会监事履职之日(即本次股东大会决议通过之日)起卸任。

公司职工代表监事的变更情况详见公司同日于上交所网站披露的《海通证券股份有限公司关于选举第八届监事会职工代表监事的公告》(公告编号：临2023-049)。

(三) 涉及重大事项，持股5%以下A股股东的表决情况

(四) 关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会所审议的议案2至议案5为普通决议案，经出席本次大会的有表决权的股东(包括股东代理人)所持表决权总数的二分之一以上审议通过;议案1为特别决议案，经出席本次大会的有表决权的股东(包括股东代理人)所持表决权总数的三分之二以上审议通过。

2、本次股东大会无议案涉及回避表决。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师(上海)事务所

律师：崔少梅律师、周邯律师

2、 律师见证结论意见：

以上两位律师对本次股东大会进行见证，并依法出具法律意见书，结论意见如下：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法有效;本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、 海通证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议决议;

2、 国浩律师(上海)事务所出具的法律意见书。

特此公告。

海通证券股份有限公司董事会

2023年10月12日

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-49

海通证券股份有限公司关于

选举第八届监事会职工代表监事的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

海通证券股份有限公司(以下简称公司)第七届监事会的任期已届满，依据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《海通证券股份有限公司章程》需进行换届。公司于2023年8月30日召开的第七届监事会第二十四次会议审议通过了《关于公司监事会换届的议案》，第八届监事会成员中的非职工代表监事由公司2023年第一次临时股东大会选举产生。公司于2023年10月12日以通讯表决方式召开了第五届第二次职工代表大会，选举武向阳先生、曹志刚先生和喻洋女士为公司第八届监事会职工代表监事，任期与第八届监事会一致，其中，武向阳先生和曹志刚先生为公司第七届监事会职工代表监事，继续连任，喻洋女士非公司第七届监事会成员。公司第七届监事会职工代表监事中的赵永刚先生任期届满不再连任，自公司第八届监事会监事就任之日起卸任。

公司监事会对赵永刚先生担任监事会副主席、职工代表监事期间为公司发展、法人治理建设及监事会工作做出的重要贡献，表示衷心感谢!

附：公司第八届监事会职工代表监事简历

特此公告。

海通证券股份有限公司

2023年10月12日

附：

海通证券股份有限公司第八届监事会职工代表监事简历

武向阳，1966年出生，法学硕士，经济师。武先生自2019年6月18日起担任公司职工代表监事，2023年1月起担任公司法律事务部总经理。武先生自1985年7月至1987年9月担任江西奉新县会埠中学教师;1991年7月至1995年9月担任南昌航空学院党委宣传部干事、电子系团总支书记;1995年9月至1998年7月于华东政法学院经济法学专业就读硕士研究生，毕业获法学硕士学位;1998年8月至2000年4月担任交通银行上海分行法律事务室资产管理员;2001年1月起在公司工作，曾任以下职务：投资银行总部项目经理，总经理办公室法律顾问、法律事务部副经理，合规办公室法律合规部副经理，合规部法律合规部经理、合规审查部经理，合规与风险管理总部合规审查部经理、合规审核部经理、总经理助理，合规法务部总经理助理、副总经理、副总经理(主持工作)。武先生自2019年7月起担任海通期货股份有限公司监事会主席，2020年3月起担任上海惟泰置业管理有限公司董事，2022年5月起担任海通恒信国际融资租赁股份有限公司监事会主席。

曹志刚，1978年出生，经济学硕士。曹先生自2023年6月28日起担任公司职工代表监事，2023年6月起担任公司稽核部总经理。曹先生自2001年7月起在公司工作，曾任以下职务：稽核部员工、风险控制总部专务、风险控制总部整改督导部副经理、稽核部稽核一部经理、稽核部总经理助理、稽核部副总经理。曹先生2019年3月起担任海富通基金管理有限公司监事长，2020年10月起担任富国基金管理有限公司监事。

喻洋，1981年出生，法学硕士。喻女士自2019年3月起担任公司机关党委副书记，自2020年4月起担任公司机关纪委书记，自2023年4月起担任公司党群工作部主任。喻女士自2006年7月至2019年2月在中共上海市委、上海市人民政府信访办公室工作，历任干部、

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